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列车等级由特快旅客列车改为直达特快旅客列
列车等级由特快旅客列车改为直达特快旅客列车,西安至喀什旅行时间将压缩4小时49分。这一根本矛盾不解决,逐个病房引导患者发起筹款, 从8月证监系统对今年股质规模增幅较大的9家证券公司进行现场核查;到半年报披露期交易所对近十家上市券商问询股质风险,小鱼儿玄机30码图资料;再到近期至少已有8家券商收到了关于股票质押问题的警示函..今年监管对股质风险始终保持着相当高的关注度 南京证券暂停股质3个月公告显示此次南京证券业务被暂停的起因来自江苏证监局9月12日的一封监管警示函 江苏证监局指出南京证券在开展股票质押式回购交易中存在对融入方准入尽职调查不充分、融出资金管理不完善的问题违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第六条第(一)项的规定 根据江苏证监局发出的警示函沪、深交易所对南京证券予以暂停股票质押式回购交易(限于新增初始交易)相关权限3个月的纪律处分即自2019年11月30日(含当日)至2020年2月29日(含当日)不得新增股票质押式回购交易业务初始交易 南京证券对此表示公司高度重视股票质押回购业务的合规经营和风险管理对于存在的问题公司严格按照监管要求积极整改 公司将引以为戒切实加强风险管控促进业务平稳健康发展 公司目前经营情况正常敬请投资者注意投资风险 上半年股质收入同比增长%根据中证协统计的2019年上半年经营数据92家券商上半年股权质押利息收入为亿元较去年同比下滑% 但在此背景下仍有14家券商上半年股质利息收入同比增幅超30%其中就包括了南京证券 在2019年中报中南京证券表示今年上半年公司稳步推进信用业务开展报告期末公司股票质押回购业务余额26亿元较报告期初增长%实现利息收入亿元同比增长% 并强调在股票质押回购和约定式购回交易中公司加强前期尽职调查提交全面的项目可行性分析报告、尽职调查报告;制定有标准化的业务交易协议明确交易双方的权利义务以及违约处理措施;建立对单一客户、单一证券交易规模的控制对客户资信、担保品等进行审慎评估并动态管理落实盯市和担保品追加机制以有效规避业务信用风险 拟投25亿扩大资本中介业务值得一提的是就在不久之前8月3日上市一年多的南京证券公布了60亿元的定增预案 其中计划使用不超过25亿元募集资金用于包括融资融券和股票质押式回购业务在内的信用交易业务扩大资本中介业务规模 公司融资融券、股票质押式回购交易等信用业务稳定发展是公司利润的增长点但是与其他中大型券商相比公司业务规模较小业务收入占比不高需进一步提升规模和转化率 南京证券透露公司将持续加大资本中介业务投入力度在巩固现有通道业务基础上以融资融券等类贷款业务为收入增长驱动器以互联网金融作为转型的助推器进一步增强服务实体经济的能力 两家券商同病相怜正如前文提到的南京证券早在10月8日就收到了来自沪、深交易所处分事先告知文件 彼时南京证券在公告中强调公司高度重视股票质押回购业务的合规经营和风险管理自开展该项业务以来没有发生过风险事项 而就在同一时间财富证券也收到了与南京证券类似的处分事先告知文件 根据公告此前湖南证监局核查发现财富证券在开展股票质押业务中待购回期间未能持续有效地对融入方经营、财务、对外担保、诉讼等情况进行跟踪故对财富证券采取出具警示函的监管措施 沪、深交易所据此决定对财富证券予以暂停股票质押式回购交易权限3个月的纪律处分 财富证券对此表示公司对交易所拟采取的纪律处分无异议目前已责令相关部门进行自查整改加强贷后管理工作进一步提高合规风控水平 但截止目前财富证券尚未宣布已收到正式处分文件 另据每日经济新闻报道此次除南京证券和财富证券外上交所近日还向万联证券、英大证券和中邮证券发布纪律处分决定书其中万联证券被暂停股票质押式回购交易(限于新增初始交易)相关权限3个月英大证券和中邮证券被暂停6个月 监管加码股质风险管控根据证监系统网站的不完全统计显示最近5个月至少已有8家券商因股票质押业务违规收到了监管罚单涉及券商包括中邮证券、万联证券、英大证券、财富证券、申港证券、南京证券、国盛证券和华宝证券 8月19日万联证券在开展股票质押式回购交易中对融入方尽职调查存在较大缺陷被广东证监局采取出具警示函措施的决定 8月20日因在股权质押回购业务、资管和债券交易业务中存有内控不完善等问题中邮证券被陕西证监局责令改正 8月28日英大证券收到深圳证监局监管警示函原因是2018年3月以来开展的股票质押式回购交易业务存在尽职调查不到位、融入方和标的证券管理不够严格、履行存续期管理职责留痕不充分等问题 9月20日申港证券、华宝证券因股票质押业务部分项目融资用途管理不严格被上海证监局采取出具警示函的监管措施 9月23日因为客户办理股票质押业务后该单一股票整体质押比例超过风险限额国盛证券收到江西证监局的监管警示函被指在开展股票质押业务时未严格执行公司的内部制度未落实合规经营要求 具体来看目前券商股票质押业务的违规原因主要可以划分为三个方面:对融入方准入尽职调查不充分;部分项目融资用途管理不严格;未严格执行公司的内部制度未落实合规经营要求 例如南京证券此次被罚的原因就同时包括前两种而财富证券则主要涉及第二种原因 而在不久之前的半年报披露期沪深交易所陆续向第一创业、东北证券、申万宏源、东方证券、西部证券、东吴证券、兴业证券、华西证券等上市券商发出问询函且均就股票质押风险及相关资产减值计提情况进行了重点关注 今年8月底证监会机构部还曾下发监管情况通报就现场核查今年股票质押规模增幅较大的9家券商中发现的问题进行了总结 通报指出个别公司存在业务定位不清盲目追逐利益;风险意识不强风控措施不足;审核把控不严质押率设置不严谨;尽职调查不完备、甚至缺乏尽职调查;贷后风险管理流于形式等问题 彼时通报强调下一步证监系统将继续加强对证券公司场内股票质押业务的监管与现场检查发现存在展业不合规、风险管理不到位、内部管控缺失等问题的将依法从严处理 而就在此后的一个月内南京证券和财富证券相继收到了证监局的警示函已经收到沪、深交易所下发的正式处分文件,把不同研究背景的老师加入进来。
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